桓台县人民政府

关于加快资本市场发展的实施意见

桓政字〔2021〕49号

 

各镇人民政府，城区街道办事处，县政府各部门，各有关单位：

为深入实施金融赋能行动，聚力打造区域性科创产业金融高地，充分运用资本市场为全县转型跨越发展注入新动能、新活力，根据《淄博市人民政府关于建设区域性科创产业金融高地的实施意见》（淄政发〔2020〕16号）和《淄博市人民政府办公室关于印发淄博市资本市场突破行动（2021-2023年）的通知》（淄政办字〔2021〕43号），结合我县实际，制定如下实施意见。

一、总体思路

指导思想：坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实党中央关于全面深化资本市场改革的决策部署和省市有关资本市场发展的会议精神，把推进企业上市作为打造区域性科创产业金融高地的重要抓手，把利用多层次资本市场作为改造提升传统产业、培育新兴产业、壮大特色产业的重要路径，按照“企业主动、政府推动、市场拉动”的原则，树立“抓上市就是抓招商、抓升级、抓发展”的理念，统筹运用市场化机制，加快形成高质量的拟上市企业“预备队”，增加上市公司数量，提升上市公司质量，健全私募股权投资体系，不断提升直接融资比重，提高资本市场服务实体经济能力，把我县资本市场建设成为企业自主创新的发动机，产业升级的助推器，战略合作的粘合剂，努力推动全县经济高质量发展走在前列。

工作目标：结合“四强”产业攀登计划和培育壮大新经济，以县委、县政府确定的有亮点的传统产业、重点企业以及成长性好的科技型、创新型规模企业为重点，引导企业进行股份制改造，加快推进企业上市挂牌和并购重组步伐，确保每年有1-2家企业报审或上市，10-20家企业挂牌。到2025年，力争50%以上规模企业完成规范化公司制改制，推动200家以上企业挂牌，培育8家以上企业实现境内外上市。唐山镇、马桥镇、果里镇至少2家企业上市，其余镇（街道）至少1家企业上市或新三板挂牌。60%以上的上市公司和新三板企业开展以高端技术、人才、品牌和营销渠道为重点的并购重组。通过改制上市、并购重组，强力推进企业借力资本市场规范发展、跨越发展，尽快形成几家500亿、1000亿市值的企业群，把桓台县打造成全省资本市场服务实体经济和产业转型升级的示范区。

二、工作措施

（一）加大上市后备资源培育力度

1．扩充优化上市后备资源库。按照“培育一批、股改一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的路径，强化部门横向联动，县镇上下配合，瞄准传统优势产业、“四强”产业和新经济产业、新赛道领域的上市后备资源企业，开展“扫街式”挖掘和“地毯式”考察，重点加大对高新技术企业、“隐形冠军”、重大项目企业、重点招商引资企业和独角兽类、哪吒类、瞪羚类企业培育力度。各镇（街道）、有关部门要主动开展企业摸排，对照上市后备企业入库标准，筛选一批主营业务突出、竞争能力较强、发展潜力较大的企业报县资本市场工作领导小组办公室。在各镇（街道）、有关部门推荐的基础上，每年提出全县本年度重点推进拟上市后备企业名单，并从中择优遴选部分符合分层培育条件的企业申报省市上市后备企业库，推动建立分层次、分行业、分梯队的上市企业后备资源库。〔责任单位：县地方金融监管局（标黑体的为牵头单位，下同）、县发改局、县科技局、县工信局、县农业农村局、县商务局、各镇（街道）〕

2．完善入库企业管理服务。入库企业实施动态管理，优胜劣汰，跟踪服务。积极推动企业申报省市上市后备企业库，对符合条件的入库上市后备企业给予最高130万元培育补助。对入库企业提出排除上市挂牌阻碍申请的，相关职能部门依法予以解决或提供具体建议。引导企业依法合规运作，督促中介机构勤勉尽责，切实提升拟上市企业和后备企业规范化水平，把好入口关。〔责任单位：县地方金融监管局、县资本市场工作领导小组（以下简称县领导小组）成员单位〕

3．加速推动企业股份制改造。规范化公司制改制是对接资本市场的前提和基础。根据后备企业规模、所处行业和发展阶段，在由执业资格的中介服务机构的指导下，积极帮助企业制定合理的股改和上市挂牌方案，降低企业改制成本，对接引进战略投资者，有序推动企业开展股份制改造，坚持应改尽改，质量第一。鼓励有上市发展战略的新设市场主体初始登记为股份有限公司。对完成规范化公司制改造、建立起现代企业制度的企业，经认定后一次性给予20万元奖励。〔责任单位：县地方金融监管局、县工信局、县财政局、县行政审批服务局、各镇（街道）〕

4．夯实多层次资本市场塔基。发挥区域性股权市场规范培育治理体系功能，推动“专精特新”企业和“科技型”企业在齐鲁股权交易中心挂牌，强化齐鲁股权全国首个区域性资本市场乡村振兴板块“桓台乡村振兴特色产业板”建设，推动开展股权质押贷、鲁担惠农贷、科技贷、人才贷等融资支持，探索设立乡村振兴产业基金，引导更多财政金融等资源要素向乡村振兴板集聚；推动中小企业到新三板挂牌，符合条件的企业争取晋层提升进入创新层、精选层，优化全县上市挂牌阵容和布局。成功在区域性股权市场和新三板挂牌的企业，在市奖励的基础上县财政分别最高再给予15万元、100万元一次性奖励，其中奖励新三板挂牌企业主要负责人最高50万元。〔责任单位：县地方金融监管局、县科技局、县工信局、县农业农村局、县财政局、淄博银保监分局桓台监管组、各镇（街道）〕

5．提升资本市场信息数据服务。鼓励企业接入淄博市资本市场培育信息系统，享受上市培育、路演展示、数据分析等线上综合服务。及时通报上市公司、拟上市公司、上市后备企业相关信息，为各镇（街道）、部门和企业开展资本市场工作提供数据支持。(责任单位:县地方金融监管局、县大数据发展中心)

（二）实施上市公司数量倍增和产业引领计划

1．分类推进企业选择上市路径。坚持境内和境外上市、直接和间接上市并重。立足沪深A股市场上市主渠道，积极推动规模较大、效益较好、竞争力较强的成熟企业或行业龙头企业在沪深主板上市；高成长性的创新创业中小企业在创业板上市；核心竞争力和科创属性较强的科技创新型企业到科创板上市；符合条件的新三板创新层企业进入精选层并力争实现转板上市；鼓励有条件的企业通过资产置换、吸收合并等方式探索“借壳”上市；对外向型或新业态、新商业模式企业以及其他优质企业，鼓励境外上市；支持符合条件的上市公司分拆子公司在境内外上市，努力使全县上市企业行业分布更广泛、产业结构更合理、目标市场更全面。〔责任单位：县地方金融监管局、县科技局、县工信局、各镇（街道）〕

2．加强上市政策扶持。对首发及再融资募投项目参照招商引资项目推进管理。企业在沪、深证券交易所及境外主要证券交易所首发上市的，在市财政奖励的基础上，县财政再给予1000万元一次性奖励，其中奖励上市企业主要负责人最高500万元。企业通过并购重组形式在沪、深交易所实现上市，将上市公司注册地变更至我县且在我县纳税50%以上的，在市财政奖励的基础上，县财政再给予600万元奖励。外地上市公司将注册地和主营业务迁入我县且在我县纳税80%以上的，在市奖励的基础上，县财政再给予600万元奖励。企业在新三板精选层公开发行挂牌的，在市奖励的基础上，县财政再给予200万元奖励，成功转板至沪、深证券交易所或境外主要证券交易所上市的，将奖励补齐至1000万元。上市公司分拆子公司上市的，给予母公司150万元奖励，并以此为基准，每成功分拆一家，按照多奖励50万元递增。（责任单位：县地方金融监管局、县财政局、县工信局、县商务局、县行政审批服务局、县税务局）

3．深入开展上市公司产业引领。支持上市公司利用资本市场做强产业链、做深价值链，提升产业链、供应链稳定性和竞争力。加强资源统筹，创新“飞地”应用，引导优质项目、土地、资金等要素资源向上市公司集聚，支持上市公司打造集开发创新、智能制造等为一体的产业聚集区。支持上市公司控股参股县内优质企业，建立完善“创业苗圃＋孵化器＋加速器＋产业园区”全链条孵化体系，全面落实“链长制”，推动上市公司产业链、技术链延伸，加速高素质人才和团队引育，打造以上市公司为龙头的高质量产业集群。〔责任单位：县发改局、县科技局、县工信局、县财政局、县自然资源局、县地方金融监管局、各镇（街道）〕

4．提升资本运作水平。推动建设以上市公司为核心的上市孵化聚集区，鼓励上市公司开展科技创新孵化、市场化并购重组、收购优质资产、分拆上市等资本运作行为，围绕产业链孵化、培育，聚集上市后备资源企业。对于融资去向主要投向外地的上市公司，积极出台政策、创造条件，引导上市公司及其控股股东将项目和资源投向我县。鼓励符合条件的民营企业、国有企业优质资产通过并购重组等方式实现上市融资。推动我县国有资本控股平台前瞻布局一批产业契合度高、聚合效应强的上市公司或关键领域企业，加大县外上市公司招引力度，促进县内外优质资源整合嫁接。具备条件的国有平台至少参股１家上市公司。〔责任单位：县地方金融监管局、县财政局、县发改局、县工信局、县商务局、各镇（街道）〕

5．支持上市公司再融资和并购重组。支持上市公司充分利用资本市场融资工具，抢抓资本市场再融资注册制及小额快速融资机制等契机，采用定向增发、配股、优先股、债转股和可转债、公司债、资产证券化融资等方式拓展融资渠道。上市公司、新三板挂牌公司实现再融资且融资额70%以上投资我县的，按其年度实际再融资额的0.2%给予最高不超过200万元奖励。鼓励上市公司围绕主业及产业链上下游实施并购重组。鼓励上市公司设立并购重组基金，支持政府性引导基金、并购基金、银团贷款等参与上市公司并购重组，打造上市公司孵化聚集区，带动区域产业、科技、金融协同发展。加快实施境内外核心项目并购，提升上市公司质量。〔责任单位：县地方金融监管局、县发改局、县工信局、县财政局、县商务局、县行政审批服务局、各镇（街道）〕

（三）着力优化资本市场生态环境

1．建设资本市场服务载体。加大源头培育力度，推动资本市场服务端口前移。主动对接深圳证券交易所淄博基地，探索成立我县资本市场发展服务平台，加大本土资本市场服务机构培育，积极引进境内外优质中介服务组织。依托专业机构建设开放式资本市场服务基地，搭建“一站式”对接平台，提供本地化、持续性、定制式高质量资本市场服务。完善金融顾问制度，有效发挥行业协会功能作用，为企业对接资本市场和资源整合提供优质服务，打造资本市场服务“金融生态岛”。（责任单位：县地方金融监管局、县民政局、县司法局）

2．建立股权投融资体系。规划打造齐鲁创智谷基金港，吸引私募基金及基金服务机构集聚。坚持引进和培育相结合，逐步建立健全私募股权投资体系，开展股权基金交流推介活动，积极储备优质项目，吸引国内外股权投资基金来桓投资。探索设立县财政直投基金，鼓励政府参股的国华膜材、涵商兴桓、东岳新材等基金为不同发展阶段的科创型企业提供融资支持，发挥政府产业基金引导作用，撬动天使基金、风险投资基金等社会资本参与传统产业技术改造和优化升级，参与“四强”产业、新经济赛道和未来产业中的初创企业、高成长企业的股改、规范和培育。推动政府出资的基金逐步提高我县企业投入比例，拟上市企业引进与我县政府产业基金合作的战略投资者投资在1000-5000万元和5000万元以上的，资金足额到位后，分别奖励战略投资者10万元、20万元奖励。引导后备资源企业积极对接淄博股权融资服务平台，鼓励各类金融机构积极稳妥开展投贷联动服务。（责任单位：县财政局、县发改局、县科技局、县工信局、县商务局、县地方金融监管局、县大数据发展中心、人民银行桓台支行、淄博银保监分局桓台监管组）

3．提升上市服务效率。按照企业上市政务服务事项办理有关规定，对企业上市涉及的立项、社保、土地、环评、税收、市场监管、行政审批、产权确认等问题，开辟“绿色通道”，予以优先办理；认真落实“一函通办”制度，企业上市挂牌再融资过程中需市县相关职能部门出具合规证明或其他需协调解决的事项清单，由县领导小组办公室汇总形成《协调事项函》，报县领导小组同意后转交各职能部门依法依规办理，原则上5个工作日内办结并回复；对企业的特殊需求，采取“一事一议”方式妥善解决；有关部门对涉及在审、辅导等拟上市企业实施包容审慎监管，对企业生产经营中存在的不规范行为，应通过教育、警告、限期整改等方式，促进企业规范经营，避免“以罚代管”。如无重大或紧急必要事项，可减少对拟上市企业检查、调研。〔责任单位：县领导小组成员单位依职责分别负责、各镇（街道）〕

4．注重全流程精细化引导。推进上市精准培训，优化企业上市精准培训内容和方式，完善上市挂牌实务指南，全面提升上市后备资源企业、各有关部门和领导干部把握资本市场形势能力和资本市场实操技能。加强与企业的沟通交流和争取上级及业务主管部门的指导支持，对主观意愿不强或观望、客观条件具备上市的企业，全方位精准引导；对已纳入上市后备企业库并已启动上市工作的企业，推动辅导备案；对准备报审的企业，帮助其完善有关材料和手续，尽快报审；对正在排队的拟上市企业协调尽快通过发行审核会议。对暂不满足上市条件的企业，支持其进入新三板或区域股权市场挂牌，进一步完善法人治理结构，健全内控制度，为改制上市奠定良好基础。〔责任单位：县地方金融监管局、县委组织部、各镇（街道）〕

三、组织保障  

（一）加强组织领导。成立县资本市场工作领导小组，由县长任组长，分管副县长为副组长，发改、科技、工信、财政、应急管理、生态环境、自然资源、住建、市场监管、人社、行政审批、地方金融监管、税务等部门主要负责人为成员，负责全县资本市场发展的统筹协调和组织推进，领导小组办公室设在县地方金融监管局，具体做好统筹规划、组织协调、服务指导、政策落实。加强县级领导与上市公司、拟上市公司及重点后备企业联络，及时协调和帮助解决企业上市、再融资过程中遇到的困难和问题。〔责任单位：县政府办公室、县地方金融监管局、各镇（街道）〕

（二）强化服务保障。各镇（街道）、各部门要把资本市场建设作为推动经济高质量发展的关键一环，根据本辖区、本部门实际，明确资本市场发展目标，健全工作机制，充实工作力量，完善覆盖企业股改规范、上市挂牌等全流程、多环节的推进机制。建立领导小组成员单位联席会议制度，适时召开资本市场工作推进会和拟上市企业座谈会，各成员单位要加强与县地方金融监管局的协调配合，全力支持企业上市挂牌和再融资工作，及时出具企业所需相关证明材料，为企业对接多层次资本市场提供务实高效的服务。〔责任单位：县领导小组成员单位、各镇（街道）〕

（三）注重督查考核。将培育和发展资本市场工作纳入各镇经济社会发展实绩考核，提高规范化公司制改制、对接多层次资本市场等指标考核分值比重。督促各镇（街道）、有关部门在推动企业上市挂牌中发挥重要作用。要加强督促检查，将资本市场工作进一步做细做实，确保目标明确到位、责任分工到位、人员配备到位、工作落实到位。〔责任单位：县政府办公室、县考核事务中心、县地方金融监管局、各镇（街道）〕

（四）营造良好氛围。组织动员各类媒体加强对省市县资本市场相关政策的解读和宣传，大力报道优秀上市挂牌公司典型，提升企业家及全社会的资本运作意识，营造资本市场发展的良好舆论氛围。强化上市公司董监高及实际控制人的社会责任意识，弘扬企业家精神，树立资本市场“桓台板块”的良好形象，提升桓台影响力。（责任单位：县委宣传部、县地方金融监管局）

本意见申请资金补助的企业首发融资、增发融资、发行债券获得的直接融资主要投资在桓台，享受扶持政策的企业应承诺5年内不迁离桓台，提前迁离的须退回奖补资金。

本意见自印发之日起施行，有效期至2025年12月24日。原有相关规定与本意见不一致的，以本意见为准。本意见所涉及的政策措施由桓台县地方金融监管局会同桓台县财政局负责解释。

 

附件：桓台县资本市场工作领导小组名单

 

桓台县人民政府

2021年7月29日

（此件公开发布）

 

附件

 

桓台县资本市场工作领导小组名单

 

组   长：边江风   县委副书记，县长

副组长：陈之远   县政府副县长

成   员：王   栋   县政府党组成员、办公室主任       

             罗   东   县发改局局长

             吴   丹   县科技局局长

             徐   扬   县工信局局长

             李学芳   县民政局局长

             庞月明   县司法局局长

             张   兴   县财政局副局长

             张奎国   县人社局局长

             高圣明   县自然资源局局长

     汤   斌   县住建局局长

             王开永   县农业农村局局长

     崔瑞霞   县商务局局长

     崔永法   县应急管理局局长

     张天忠   县行政审批服务局局长

     耿   欣   县市场监督管理局局长

     宋海宁   县地方金融监管局局长

     牛茂云   县大数据发展中心主任

     姚   光   县税务局局长

     宋   强   市生态环境局桓台分局局长

     王   雷   市医疗保障局桓台分局局长

     娄玉勇   县消防救援大队大队长

     刘学义   人民银行桓台支行行长

     李华锋   淄博银保监分局桓台监管组主任

     高东海   县科技局副局长

     李亨玉   县工信局党组成员、县非公有制经济发展中心主任

     吕令前   县金融发展服务中心副科级干部、县上市办主任

     郭军仪   索镇镇长

     于应心   唐山镇镇长

     田召羽   田庄镇镇长

     李洪波   新城镇镇长

     宋杰元   马桥镇镇长

     徐   兵   荆家镇镇长

     岳   磊   起凤镇镇长

     张   超   果里镇镇长

     魏玉宝   城区街道办事处主任

  领导小组办公室设在县地方金融监管局，宋海宁任办公室主任，李亨玉、高东海、吕令前任副主任。

 

  抄送：县委各部门，县人大常委会办公室，县政协办公室，县监委， 县法院，县检察院。

  桓台县人民政府办公室                                                                 2021年7月29日印发